Cenné papíry
- směnky, plnění ze směnek
- garantované převody cenných papírů
- opční transakce, repo operace, buy/sell operace, půjčky cenných papírů
- změna podoby, druhu či formy akcií
- poradenství při emisích cenných papírů registrovaných i neregistrovaných (private placements)
- vypracování prospektu cenných papírů a zastupování při schvalování prospektu ve správním řízení před ČNB
- vypracování emisních podmínek dluhopisů
Obchodování s cennými papíry
- založení obchodníka s cennými papíry na klíč
- zastupování ve správních řízeních před ČNB o udělení licence obchodníka s cennými papíry
- vypracování klientské smluvní dokumentace
- vypracování vnitřních předpisů a postupů
- nastavení vhodné organizace vnitřního provozu
- opatření proti praní špinavých peněz (AML)
- školení zaměstnanců v oblasti poskytování investičních služeb
- výkon compliance
- výkon interního auditu
- zastupování při kontrolách a sankčních řízeních vedených u ČNB
Investiční zprostředkování
- registrace investičního zprostředkovatele u ČNB
- registarace vázaných zástupců u ČNB
- smlouvy mezi investičními zprostředkovateli a vázanými zástupci
- vypracování klientské smluvní dokumentace
- vypracování vnitřních předpisů a postupů
- nastavení vhodné organizace vnitřního provozu
- školení zaměstnanců v oblasti poskytování investičních služeb
- výkon compliance
- přeměna investičního zprostředkovatele na obchodníka s cennými papíry
- zastupování při kontrolách a sankčních řízeních vedených u ČNB
Kolektivní investování
- založení investiční společnosti na klíč
- založení investičního fondu kvalifikovaných investorů
- zastupování ve správním řízení před ČNB o udělení licence investiční společnosti či investičnímu fondu
- vypracování statutu fondu
- smlouvy o úpisu podílových listů či akcií fondů
- smlouvy s depozitářem
- vypracování vnitřních předpisů a postupů
- nastavení vhodné organizace vnitřního provozu
- opatření proti praní špinavých peněz (AML)
- školení zaměstnanců v oblasti poskytování finančních služeb
- výkon compliance
- výkon interního auditu
- zastupování při kontrolách a sankčních řízeních vedených u ČNB
Platební služby
- založení platební instituce
- registrace poskytovatele platebních služeb malého rozsahu
- založení instituce elektronických peněz
- registrace vydavatele elektronických peněz malého rozsahu
- zastupování ve správních řízeních před ČNB o udělení licencí poskytovatelům platebních služeb a institucím elektronických peněz
- vypracování klientské smluvní dokumentace
- vypracování vnitřních předpisů a postupů
- nastavení vhodné organizace vnitřního provozu
- opatření proti praní špinavých peněz (AML)
- výkon compliance
- výkon interního auditu
- zastupování při kontrolách a sankčních řízeních ze strany ČNB
Compliance finančních institucí
- monitoring platné právní úpravy regulace finančního trhu a jejich změn
- tvorba vnitřních předpisů a postupů a kontrola jejich shody s právními předpisy
- kontrola shody činnosti společnosti s právními a vnitřními předpisy
- nastavení principů vnitřní kontroly
- řízení operačních rizik
- problematika praní špinavých peněz (AML)
- školení a on-line konzultační podpora zaměstnanců a statutárních orgánů
- více o compliance naleznete zde
Interní audit finančních institucí
- analýza postupů a rizik u finanční instituce
- vypracování pravidel (statutu) interního auditu
- vypracování podrobné metodiky interního auditu
- pravidelné hodnotící zprávy z auditovaných činností či útvarů
- mimořádné audity vybraných oblastí činnosti dle požadavku statutárního orgánu
- ujišťovací a konzultační podpora zaměstnanců a statutárních orgánů
- více o interním auditu naleznete zde
akschejbal.cz